ISO9001内部审核编制检查表（下）

五、编制“检查表”的方法和步骤

    （一）以标准条款为主的“检查表”的编制方法

        1.以过程为主的“检查表”应有以下栏目：

        ——受审核标准条款；

        ——受审核部门；

        ——检查方法；

        ——现场审核记录；

        ——结果评价。

        2.确定各子过程：

        ——绘制过程流程图；

        ——确定子过程中的相关职能部门；

        ——有了流程图，明确了相关部门即可编制检查表，当然也可以按有关的程序文件和工作文件编制。

    （二）以部门为主的“检查表”的编制方法

        1.以部门为主的“检查表”应有以下栏目：

        ——受审核部门；

        ——检查内容；

        ——受审核标准条款；

        ——检查方法；

        ——现场审核记录；

        ——结果评价。

        2.确定该部门主要职能条款和相关条款：

        按“职能分配表”确认该部门要检查的职能条款。

        3.根据检查的过程，学习和明确这些过程的要求和内容。

        4.仔细阅读本组织质量管理体系文件的具体要求，按要求一步步编写。主要过程是检查重点的给予▲号标记。

六、“检查表”的使用

        1.有了“检查表”，虽然可以使审核工作按计划进行，但“检查表”不是问卷调查，在现场审核中对一个部门/场所质量管理体系进行的使整体评价，面对现场还可能出现“检查表”以外的内容，检查方法也不完全是事先设计好的抽样方案（包括问、查、观察），还应运用各种审核技巧灵活处理，才能收集到可以验证的各种客观证据。后面章节会介绍审核方法和技巧。

        2.初次参加审核的内审员应多向资深的审核员学习，内审员作为外审陪同人员时是学习审核的好机会，灵活运用“检查表”是一个经验积累和熟练过程，实际上熟练的审核员是将“检查表”记在脑子里的。

        3.必要时，可将只有检查内容的“检查表”发给各部门作为自查整改，迎接审核准备用的文件，有利于内审员和受审核部门双方的协调配合。

七、通知审核

        内部审核实施计划编制后，经管理者代表/体系副总批准，应提前一周下发给各部门/车间，如有调整和变更也应经批准后及时下发，现场审核过程一般不宜做大的变更。