ISO9001内部审核编制检查表(上)

2019-03-12 19:10:25 兴原河北分公司

        “检查表”是内审核员进行现场审核需准备的重要工作文件,每个审核员应按照分工要求编制自用的“检查表”,编完后送交组长审阅,并有组长进行总协调,防止漏项和重复。

        一、“检查表”的作用

        (一)确保审核完整的覆盖面

        “检查表”列出需审核的内容,有了“检查表”,内审员在审核过程中不会因环境因素的干扰及本人记忆的疏忽而遗漏内容,确保完整的覆盖面。

        (二)保持预定的审核进度

        审核实施计划要求内审员应在预定的时间内完成审核内容,有了检查表可按照预定的抽样方案进行抽样,包括对审核对象的问、看、查的时间,内审员都要心中有数,不至于在某个问题上停留过久,控制审核进度,以达到预定计划的内容,达到审核目的即止。

        (三)保证审核的客观、公正性

审核过程中有时会遇到偏离要检查的内容,有“检查表”随时可以提醒内审员应审查的项目和内容,不能偏离审核的主要目标,应获取符合“检查表”要求的全部客观证据,从而保证审核的客观性和公正性。

        (四)作文审核文件保存

        “检查表”同时作为审核发现的记录时,是必须保存的审核记录。

        作为内部审核,还可以将不断完善的“检查表”作为标准化“检查表”,在下次审核时只需要对其新增检查内容予以补充。

        二、“检查表”的内容

        “检查表”的内容主要有两方面:

        1.列出审核标准的内容和相应条款,确保审核覆盖的完整,主要解决“查什么”的问题。

        2.明确审核步骤和方法,主要解决“怎么查”的问题。

        三、“检查表”的格式

        “检查表”无固定格式要求,主要列出要检查的内容、步骤、方法。

        现在较常用的“检查表”还将“审核发现”的检查结果合格项和不合格项记录在同一张表格内。

        四、“检查表”的编制要求

        (一)审核准则是编制依据

        “检查表”中“查什么”的依据使审核准则,编制时一定要防止照搬标准、指南和文件内容改成疑问句;二是防止对适用的法律法规及顾客投诉漏查;三是内部审核主要以本组织质量管理体系文件为依据。

        (二)确定审核路线

        按审核实施计划确定审核的路线为基准,若以部门为主则应列出与该部门有关的标准主职条款和相关条款应查的内容,若以条款要求为主则应列出与该条款有关的主职部门和相关部门应查的内容。

        (三)部门的过程要清晰

        编制“检查表”前,内审员通过体系文件的学习,要弄清各部门的主要过程和相关过程及他们之间相互接口关系。按照突出主要职能条款要求,照顾相关条款要求,详略得当的原则而编制。

        (四)检查的方法是抽样

        质量管理体系审核是在限定的时间和人数内完成收集客观证据的过程,“检查表”中“怎么查”的问题立足点是进行抽样。

抽样的对象是审核范围内的部门、岗位、实施和人员,抽取一定的样本证实质量管理体系是否符合要求,抽样应充分体现合理性,做到:

        1.数量合理

        根据受审核对象数量多少和审核控制的时间而定,一般控制在最少3至4个,最多12个之间进行设计,内部审核抽样比例总体可适当加大。

        2.突出重点

        “检查表”重点是对产品质量有重要影响的过程和活动,如运行过程、过程的监视和测量、产品的监视和测量,这些部门和过程的抽样比例更应适当加大。

        3.关注追溯性

        无论大过程、各子过程抽样要关注追溯性,可针对产品批号,在各子过程对其连续跟踪抽样,例如可选择几份近期常规合同和特殊合同,从销售过程一直跟踪到设计、采购、生产、交付过程进行抽样,也可以逆向从交付溯源到与销售过程进行审核,达到代表性强,思路清晰之目的。

        (五)注意以往的审核结果

        如果是例行的内部审核,内审员应将上次审核结果和薄弱环节加大力度补充检查,起到跟踪审核的效果。

        (六)“检查表”应有可操作性

        “检查表”设置的内容要具体,检查方法要得当,客观证据易收集。

        (七)以标准条款为主的审核方式的有关要求

        质量管理体系审核常常使用以过程为为主的审核方法,这时应注意对过程审核可围绕四个基本问题进行,并鼓励按“目标——策划——实施——监视和测量——改进”持续改进的方法进行编制。