ISO9001内部审核报告(上)

2019-03-31 21:01:49 兴原河北分公司

        内部审核报告是正式向最高管理者报告审核结果的文件,应由审核组长在规定的期限内提交。审核报告提交后,审核即告结束。

        GB/T19011-2013指南6.5条款阐明了审核报告的编制、批准和分发要求:

        6.5.1审核报告的编制

        审核组长应根据审核方案程序报告审核结果。

        审核报告应提供完整、准确、简明和清晰的审核记录,并包括或引用以下内容:

        a)审核目标;

        b)审核范围,尤其是应明确受审核的组织单元和职能单元或过程;

        c)明确审核委托方;

        d)明确审核组和受审核方在审核中的参与人员;

        e)进行审核活动的日期地点;

        f)审核准则;

        g)审核发现和相关证据;

        h)审核结论;

        i)关于审核准则遵守程度的陈述。

        适当时,审核报告还可以包括或引用以下内容:

        ——包括日程安排的审核计划;

        ——审核过程综述,包括遇到可能降低审核结论可靠性的障碍;

        ——确认在审核范围内,已按审核计划达到审核目标;

        ——尽管在审核范围内,但没有覆盖到的区域;

        ——审核结论综述及支持审核结论的主要审核发现;

        ——审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见;

        ——改进的机会(如果审核计划有规定);

        ——识别的良好实践;

        ——商定的后续行动计划(如果有);

        ——关于内容保密性质的声明;

        ——对审核方案或后续审核的影响;

        ——审核报告的分发清单。

        注:审核报告可以在末次会议之前编制。

        6.5.2审核报告的分发

        审核报告应在商定的时间期限内提交。如果延迟,应向受审核方和审核方案管理人员报告原因。

        审核报告应按审核方案程序的规定注明日期,并经适当的评审和批准。

        审核报告应分发至审核程序或审核计划规定的接受人。

        6.6审核的完成

        当所有策划的审核活动已经执行或出现与审核委托方约定的情形时(例如出现了妨碍完成审核计划的非预期情形),审核即告结束。

        审核的相关文件应根据参与各方的协议,按照审核方案的程序或适用要求予以保存或销毁。

        除非法律法规要求,若没有得到审核委托方和受审核方(适当时)的明确批准,审核组和审核方案管理人员不应向任何其他方泄漏相关文件的内容以及审核中获得的其他信息或审核报告的内容。如果需要披露审核文件的内容,应尽快通知审核委托方和受审核方。

        从审核中获得的经验教训应作为受审核组织的管理体系的持续改进过程的输入。